因十项违规领千万级罚单 华夏银行:所涉及的问题已全部整改完毕

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2025年11月28日

10月28日,中国人民银行官网披露的行政处罚信息显示,华夏银行因:违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反收单业务管理规定;违反反假货币业务管理规定;违反人民币流通管理规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易共十项违规行为被警告,没收违法所得15.456791万元,罚款1365.5万元。

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另有8名员工合计被处以55万元罚款。

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对此,华夏银行表示,此次处罚是基于2022年中国人民银行开展的综合执法检查发现问题做出的。华夏银行对发现的问题高度重视,深入分析问题成因,已迅速落实各项整改措施,所涉及的问题已全部整改完毕。华夏银行将严格落实监管要求,持续强化内控合规管理,推动业务经营健康发展。

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(中国人民银行、华夏银行)

(编辑:王欣宇) 关键字:
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